证监会初次对律师事务所证券法律业务中止排名

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证监会首度发布《2007年度证券法律效能业务展开演讲》，该演讲是自证监会撤消证券从业资格审批制度以来，初次比较零碎、片面地引见了2007年律师事务所处置证券法律执业的根本状况。





在日前发行的《中国资本市场法制展开演讲（2007年）》中，证监会首度发布《2007年度证券法律效能业务展开演讲》（以下简称《证券法律效能演讲》）。  

据理解，该演讲是自证监会撤消证券从业资格审批制度以来，初次比较零碎、片面地引见了2007年律师事务所处置证券法律执业的根本状况，也是初次由证券监管部门依据其接纳的法律意见书对律师事务所证券法律业务量中止专项排名和综合排名，是对建立律师事务所及律师处置证券法律业务鼓励机制的探究和尝试。  

近年来，随着资本市场的不时创新展开，市场范围的日趋扩展，律师事务所以其特有的法律专业优势，出具法律意见，提供专业判别，中止专业把关。据统计，律师事务所处置的法定证券法律业务有30多项，2007年共向中国证监会报送了900多件法律意见书。  

《证券法律效能演讲》总结，从2007年度律师事务所处置证券法律业务的执业状况来看，主要呈现以下四个方面的特性：一是证券法律效能业市场范围呈现逐步扩展趋向；二是证券法律效能业的集合度较高，主要表现为律师事务所分布地域集合，市场份额集合；三是证券法律效能行业的作用进一步发扬；四是证券法律效能业务的执业制度建立逐步完美。  

《证券法律效能演讲》指出，处置证券法律业务的律师事务所及律师经过其依法独立展开的专业效能，承担了保护资本市场秩序和公共利益的重要职责，作为对资本市场完成有效监管的重要依靠力气，为市场的昌盛展开做出了重要奉献。  

自《律师事务所处置证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）2007年5月1日施行以来，证监会主动展开律师处置证券法律业务的监管义务，持续两年组织了全国范围的现场反省活动。  

今年以来，证监会进一步加大对律师处置证券法律业务的监管力度，对违背《办法》等相关规则执业的律师事务所、律师予以庄重处置，采取监管说话、警示等监管措施。在受周围置的律师事务所中，也包括范围比较大、在业内具有必定名誉和影响的律师事务所。  

这些律师事务所在执业中具有的成绩比较具有典型性和代表性，主要情形包括：一是对需求出具认定结论的事项，未能勤奋尽责，谨慎施行核对和考证义务；二是未能在法律意见书中对应当阐明的成绩予以充分阐明，没有严峻行使自己作为专业机构的审核把关职责；三是法律意见的认定结论不明白，适用带有推感性的含糊措辞；四是法律意见书的方式不符合法定请求，或许具有严峻文字差错等文书质量成绩。  

下一步，证监会将依照市场展开的请求，在持续加大对律师事务所守法违规处置证券期货法律业务活动的执法力度的同时，将进一步增强对律师处置证券法律业务的指导和效能，促进律师事务所进步处置证券法律从业程度，充分发扬法律效能业务在保证和促进市场标准展开方面的重要主动作用。  





  





  

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